北京证监局对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措
[北京证监局对中信建设投资证券有限公司采取行政监督措施]根据北京证监局官方网站，北京证监局对中信建设投资证券有限公司采取行政监督措施。经调查，中信建设投资证券有限公司存在以下问题：一是未制定投资价值研究报告专项内部制度，未规定第三方发布或转发公司研究报告的跟踪监控制度，公司合规风险控制评价制度不够详细；二是个别研究报告的研究管理审批不符合公司内部制度的规定，抽查部分研究报告底稿保留不全面，合规审查意见不足；第三，抽查部分研究报告引用的信息与信息来源不一致。
