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内蒙古证监局:对国融证券采取出具警示函

【内蒙古证监局:对国融证券发出警示函】内蒙古证监局决定对国融证券发出警示函。经调查，在以“财务顾问”名义实施蒲公英项目的过程中，公司没有制定相关的合规管理体系来规范员工的展览行为，反映出公司的合规管理体系不完善；项目工作草案归档不完整、不规范。我局决定对国融证券采取监管措施，出具警示函。