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江西证监局对国盛证券有限责任公司采取出具警示函措施

公司国盛证券证券证券有限
2023-06-30 15:08:29
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[江西证券监督管理局对国盛证券有限公司采取警告措施]江西证券监督管理局对国盛证券有限公司采取警告措施，称公司发布证券研究报告业务存在以下问题：一是业务管理不足，如邀请外部专家制度不完善，未规定社会声誉和处罚记录要求；投标报告相关制度未及时修订；证券研究报告中语法错误和错误的责任不合理；审慎评价对《每日图》市场影响的有效性不足。二是部分证券研究报告存在个别数据草案不完善、个别数据与源数据不一致、单位错误、个别研究先研究后审批等情况。

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