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理财违规处罚
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[加密365]FINRA 声称大多数加密资产通信中普遍存在违规行为
在2022年11月启动检查后,FINRA声称成员公司沟通加密资产的方式存在广泛的潜在违规行为。FINRA报告称加密资产营销存在虚假信息在1月23日发布的一份报告中,金融业监管局(FINRA)发现其成员公司大约70%的与加密资产相关的公共通信...
加密
加密资产
2024-01-31
126
[加密王]FINRA 声称大多数加密资产通信中普遍存在违规行为
在2022年11月启动检查后,FINRA声称成员公司沟通加密资产的方式存在广泛的潜在违规行为。FINRA报告称加密资产营销存在虚假信息在1月23日发布的一份报告中,金融业监管局(FINRA)发现其成员公司大约70%的与加密资产相关的公共通信...
加密
加密资产
2024-01-30
105
[旋律]FINRA 称 70% 的加密通信存在违规行为
根据FINRA的说法,它正在寻找违反其规则2210的行为,该规则禁止“虚假、夸大、承诺、无根据或误导性的声明”。最后,我们还要求分析师审查公司有关加密资产通信的书面监管程序、控制和培训,以确保他们适当地监督这项业务。”...
加密
存在
2024-01-25
99
「金色财经」香港署理财政司司长:本港金融科技公司已逾800家,将推动央行数字货币等项目
「金色财经」据金融报道,香港金融部主任黄伟伦出席了香港银行家峰会,称香港金融技术公司从5年前约180家增加到800多家,香港政府将继续培养大量人才支持金融技术和绿色金融发展,也将促进央行数字货币等项目。虚拟资产交易平台JPEX涉及近15亿元...
公司
央行
2023-09-27
146
「金色财经」德意志银行子公司DWS因反洗钱违规和有关ESG投资的虚假陈述支付2500万美元
「金色财经」据金融报道,美国证券交易委员会今天对德意志银行子公司注册投资顾问DWSInvestmentmangentamericasinca,在两次单独执法行动中,德意志银行子公司注册投资顾问.(DIMA或DWS)指控之一是针对其未能开发反...
公司
反洗钱
2023-09-25
165
银行理财产品净值短期出现波动,长期前景仍无需过多担忧
[银行金融产品净值短期波动,长期前景仍不需要太担心]最近,许多投资者发现银行金融产品净值波动增加,净值下降,收入收缩增加,部分产品甚至出现亏损。金融市场的波动与债券市场的表现密切相关。近一个月来,债券市场整体收益率呈上升趋势,10年期国债收...
理财
理财产品
2023-09-12
112
「金色财经」Coinbase否认将停止印度用户服务,仅针对违规用户警告
「金色财经」Coinbase提供的信息似乎与媒体报道相矛盾,称它将很快停止为印度客户提供所有服务。据Techcrunch今天报道,印度用户Coinbase通过电子邮件被警告,所有服务将于9月25日停止,并被敦促退出交易所剩余的任何资金。然而...
ba
bas
2023-09-11
111
瑞银整合研究业务,瑞信理财客户可获得的研究报告数量将翻倍
【瑞银整合研究业务,瑞信金融客户可获得的研究报告数量将翻倍】根据瑞银发言人证实的备忘录,随着瑞银集团与瑞信研究产品的整合,瑞信金融客户可获得的个股研究报告数量将翻倍。根据备忘录,这一变化将使瑞信的财富管理客户获得瑞银团队的研究报告,个股覆盖...
业务
报告
2023-09-06
112
8月份银行理财规模增速明显放缓存款“降息”有望助推规模回升
【8月份银行理财规模增速明显放缓,存款“降息”有望助于规模复苏】8月份银行理财规模环比增速明显放缓。根据广发证券固收团队发布的数据,截至8月31日,银行理财规模较7月底略增0.1万亿元左右。7月份,银行理财规模环比增长超过1.3万亿元。国盛...
存款
存款降息
2023-09-05
137
「金色财经」美SEC指控金融科技公司Titan Global Management存在与加密货币相关违规行为
「金色财经」8月22日,美国证券交易委员会(SEC)指控总部位于纽约的金融科技投资顾问Titanglobalmangement违反证券法规,包括与加密货币托管有关的违规行为。SEC声称Titan在广告中使用误导性指标,包括2700%声称Ti...
ba
gem
2023-08-22
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