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北京证监局对首创证券出具警示函研究报告业务管理制度不健全

业务制度北京报告
2023-05-26 19:20:16
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[北京证监会北京监管局表示，首创证券有限公司存在以下问题：一是在私募股权资产管理业务中，资产管理产品经营不规范，风险评估不到位，识别产品实际投资者审慎不足。二是研究报告业务管理体系不完善，第三方发布或转发公司的研究报告管理不到位，媒体长期未经授权转载研究报告，未及时维权。第三，在发布的研究报告中，信息引用不严格，稿件保留不全面，部分结论不够严格。北京证监会决定对首创证券采取行政监管措施，出具警示函。

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