「金色财经」美国SEC发布加强对注册投资顾问的保护规则

「金色财经」据金融报道，美国SEC在其官方网站上发布了《SEC提议加强对注册投资顾问的保护规则》，称美国证券交易委员会今天提议修改规则，以加强对注册投资顾问管理客户资产的保护。如果通过，这些变更将根据《1940年投资顾问法》第206(4)-2条修订和重新指定委员会的保管规则，并修订一些相关的记录保存和报告义务。根据《多德-弗兰克法案》第411条，拟议规则将行使委员会的权力，将当前投资顾问保管规则的适用范围扩大到客户资金和证券，包括投资顾问拥有的任何客户资产或投资顾问有权占有客户资产。与现行规则一样，拟议规则将委托合格的保管人保管客户资产，包括一些银行或经纪人。拟议的变更旨在帮助确保合格的托管人在维护咨询客户的资产时提供一些标准的托管保护。最后，提案将更新和加强顾问相关记录的保存要求，修改表格ADV，使报告义务与拟议规则一致，提高委员会、工作人员和公众获得的监控数据的准确性。