据外国媒体报道，早在去年11月FTX倒闭8个月前，澳大利亚金融监管机构就对该
交易所在澳大利亚的子公司表示怀疑。Guardian Australia根据文件，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）官员对FTX Australia由于该公司可以通过该公司收购在该国获得许可证，因此对其经营模式感到担忧。 据了解，FTX2021年12月收购金融机构IFS Markets，获得澳大利亚金融服务许可证（AFSL），并于2022年3月开始运营。ASIC负责人Joe Longo表示，这使得FTX Australia有效避免了通常适用于新AFSL许可证持有人的同级审查。 该文件显示，该监管机构在FTX开始运营的同月发布了第912条C为了评估FTX是否符合AFSL许可证条件，需要向ASIC提供相关操作文件。有了这个通知，ASIC它可以指示被许可人提供文件，解释他们提供的金融服务和被许可人开展的金融服务业务，并确定被许可人是否符合“合适的候选人测试”。 另一份简报文件也证实，在最初的担忧和去年11月FTX崩溃之间的几个月里，监管机构已将交易所置于“监控活动”之下，并向FTX发出了三次通知。还显示了文件时间表，ASICFTX的运营直到2022年10月才感到担忧。（Cointelegraph）
