加密货币交易所 BitMEX 承认违反银行保密法

周三，美国司法部（DOJ）宣布，BitMEX 已承认违反《银行保密法》（BSA）。

根据最新公布的法庭文件，该交易所在 2015 年 9 月至 2020 年 9 月期间未能实施充分的了解你的客户 (KYC) 和反洗钱 (AML) 计划。

BitMEX 的认罪

在此期间，美国商品期货交易委员会 (CFTC) 指控该平台向美国客户提供非法加密衍生品交易服务。此外，美国司法部还指控该交易所的四名员工违反了《银行保密法》。

美国检察官 Damian Williams 表示，“正如 BitMEX 的创始人和长期员工在 2022 年在联邦法院承认的那样，该公司是 2015 年至 2020 年全球领先的加密货币衍生品平台之一，但在美国运营时却没有实施任何有意义的反洗钱计划，而这是联邦法律所要求的。”

威廉姆斯解释道，这使得 BitMEX 成为大规模洗钱和逃避制裁的工具，对金融体系的完整性构成了严重威胁。

美国联邦调查局代理助理局长克里斯蒂·柯蒂斯（Christie M. Curtis）也表达了同样的看法：“BitMEX 仅要求提供宽松的服务访问凭证，不仅未能遵守旨在保护美国金融市场免受非法行为者和交易侵害的国家反洗钱程序，而且还故意这样做以增加业务收入。”

BitMEX 由 Arthur Hayes、Benjamin Delo 和 Samuel Reed 于 2014 年创立。Gregory Dwyer 是该公司的第一位员工，后来于 2015 年成为业务发展主管。

三位联合创始人和德怀尔在 2020 年面临的指控（他们此前均已承认有罪）与 BitMEX 现在承认的指控几乎相同，且涉及该公司在同一时期的活动。

该起诉将由美国检察官办公室非法金融和洗钱部门负责管理，该公司的联合创始人可能面临五年监禁。

监管违规行为

根据法庭文件和声明，BitMEX 为美国交易者提供服务并招揽业务，并通过美国办事处运营，因此必须向 CFTC 注册并建立适当的反洗钱计划。此类计划对于防止金融机构受到非法利用至关重要。

法庭文件显示，BitMEX 的高管采取了具体行动来避免适用美国法律，例如 AML 和 KYC 要求，尽管他们知道这些是必要的。该公司只要求客户提供电子邮件地址即可访问其服务。

高层管理人员也充分意识到，美国居民至少在 2018 年之前仍在使用 BitMEX 的交易平台，并且现有的防止此类交易的政策是无效的，并且很容易被绕过。

该公司还误导了一家银行有关其子公司的用途，帮助其通过美国金融系统转移数百万美元。

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