Bittrex申请破产？实为退出美国市场，将反击SEC指控

原文作者：Nancy，PANews

加密行情动荡之际，成立于 2015 年的加密交易所 Bittrex 宣布于 5 月 9 日在美国特拉华州申请破产，引发了市场恐慌和猜测。不少投资者心存疑惑，为何这家与 Bitfinex 齐名的老牌交易所会突然破产？其实，Bittrex Global 业务并未受到影响，仅为美国子公司受到美国证券交易委员会 (SEC) 的指控后申请破产。

美国子公司申请破产，业务关闭前被 SEC 指控

今年 4 月初，Bittrex 宣布在运营 9 年后，将于 4 月 30 日关闭其美国平台。对此，Bittrex 联合创始人兼首席执行官 Ritchie Lai 在声明中表示，在当前的美国监管和经济环境下，继续运营从经济角度来看是不可行的。监管要求通常不明确，并且在没有适当讨论的情况下强制执行，导致竞争格局不均衡。因此在美国运营已经不再可行，但他们也强调，所有客户的资金都是安全的，可以取款。同时，在欧洲、加拿大和南美等地区运营的 Bittrex Global 不受影响，将继续开放交易。

不过，主动退出的 Bittrex 依旧未能幸免美国监管机构的执法行动。4 月中旬，SEC 官网披露，Bittrex 及其前 CEO Bill Shihara 收到了该机构的“韦尔斯通知”，执法部门以涉嫌违反投资者保护法起诉 Bittrex。

实际上，根据 Bittrex 总法律顾问 David Maria 的说法，SEC 执法部门在今年 3 月份就向 Bittrex 通报了 SEC 可能采取的行动。SEC 在向 Bittrex 发出的韦尔斯通知中表示， 2017 年至 2022 年期间，Bittrex 违反了监管机构的规定，同时产生了至少 13 亿美元的收入。Bittrex 在未向监管机构注册的情况下作为交易所、经纪自营商和票据交易所开展业务，违反了法律。

在被 SEC 起诉数周后，Bittrex 宣布美国子公司破产，美国以外的客户将不受此影响，但该公司仍面临 SEC 的执法行动。对此，Bittrex Global 首席执行官 Oliver Linch 在接受 Coindesk 采访时表示，该公司并未为美国客户提供服务，将对 SEC 的指控提出反击，“我们还没有真正看到关于 SEC 的想法的解释，为什么这很重要，我们认为他们在法律上和事实方面的构想是错误的”。不仅如此，Linch 还表示，Bittrex Global 在收到该机构已“得出初步结论”的通知之前，并不知道自己是 SEC 调查的对象，监管机构没有给公司“解释事实”的机会。

而根据破产追踪机构 Chapter 11 Dockets 提供的一份法庭文件显示，Bittrex 拥有超过 10 万名债权人，预计负债和资产在 5 亿至 10 亿美元之间。相关实体 Desolation Holdings LLC、Bittrex Malta Holdings Ltd.和 Bittrex Malta Ltd.进入破产程序。

多重因素导致 Bittrex 关闭

美国席卷而来的监管风暴改变了加密机构的生存环境，这些企业的日子不好过。在 Bittrex 之前，其实包括 Coinbase、币安、Kraken 等交易所都成为了美国监管机构的执法对象，且不少机构甚至不得不支付巨额罚款来化解监管危机。

可以说，美国席卷而来的监管风暴之下，加密机构的生存空间被不断挤压。面对这样的发展环境，Bittrex 的日子一直以来并不好过。

作为曾经美国历史最悠久且最大的交易所之一，Bittrex 在 2018 年初在美市场份额接近 23% ，在 2021 年下跌至 1% 以下后一直未曾恢复。而根据 CoinGecko 数据显示，过去 24 小时，Bittrex 的交易量仅为 829.6 万美元，排名第 51 位，而 Coinbase 交易量则高达 11.6 亿美元。

回顾近几年发展，Bittrex 可谓是一路坎坷。

2019 年，NYDFS（纽约金融服务部门）拒绝了 Bittrex 的比特币许可证申请，并被下令停止在纽约州运营，这也使得其美国扩张计划戛然而止；

2022 年 10 月，因未能阻止伊朗、古巴等受制裁国家的客户使用，Bittrex 被美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 和金融犯罪执法网 (FinCEN) 采取两项执法行动，分别罚款 2400 万美元和 2900 万美元，这是 OFAC 迄今为止最大规模的虚拟货币执法行动，也是 FinCEN 和 OFAC 在这一领域首次并行的执法行动；

而在今年 2 月，Bittrex 将近三分之一的员工进行了裁员，其联合创始人 Richie Lai 在给员工发送的电子邮件中表示，“由加密生态系统的多次失败引发的市场低迷到年底变成了彻底崩溃，这些事件导致我们重新制定战略。”时隔 2 个月后，Bittrex 就宣布关闭美国业务并面临 SEC 指控。

由此来看，巨额罚款、不断缩小的市场份额及监管的不确定性等多重因素下，Bittrex 退出美国市场或许并不令人意外。