根据美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门的监管，获得RIA（注册投资顾问）牌照的人可以从事证券、期货、基金、外汇等金融服务，还包括数字资产。获得RIA牌照需要准备以下资料：1）注册一个海外公司；2）具备良好的公司和董事记录；3）雇佣至少一名合格的持牌金融理财投资顾问；4）提供业务和交易的商业运营以及合规报告，向SEC提交多项运营和合规报告。
向SEC提交的资料包括：1）海外公司注册文件和章程；2）董事的身份证明和护照等；3）公司的运营报告；4）注册金融行业管理委员；5）编写牌照申请报告；6）回答SEC提出的问题。
