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SEC待办清单:加密资产需进一步监管

美国证券交易委员会的考试部门,将把“加密资产”和其他新兴技术列为今年的重中之重。在一份声明中,SEC表示该部门将检查使用新兴金融技术或新做法的经纪交易商和RIA,以满足合规和营销需求,并为投资者账户提供服务。检查将侧重于数字资产公司是否在提出建议、推荐或提供投资建议时遵循谨慎标准,以及它们对自己的合规、披露和风险管理实践进行持续审查。

该部门还将确保投资顾问遵守委员会去年实施的一项新营销规则,该规则限制了在促进投资时使用推荐和建议。SEC将追查与名人代言数字资产有关的案件。其他议程项目包括检查投资顾问信托义务的履行情况,以及审查经纪自营商、投资顾问和其他注册人的网络安全实践。

SEC主席加里·金斯勒表示,“在市场不断增长、技术不断发展和风险出现新形式的时代,我们的检查部门将继续保护投资者。”该部门将帮助确保遵守联邦证券法律法规,以执行2023年的优先事项。

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