香港证券监管机构冻结了四家券商的9100万美元资产,其中包括总部位于美国的互动经纪商本地部门,此前涉嫌操纵市场和通过泄露账户进行未经授权的交易。

证监会冻结9100万美元交易账户,包括盈透证券

证券及期货事务监察委员会(燃油消耗率)向互动经纪香港有限公司和三家当地公司——SBI中国资本金融服务公司、Monmonkey Group Securities和东吴证券国际经纪公司——发出限制通知,阻止他们在未经监管部门事先批准的情况下处理特定客户资产。

官方公告称:“限制通知禁止四名经纪人在未经证监会事先书面同意的情况下,以任何方式处置或处理、协助、咨询或促使他人处置或处理账户中总计9100万美元的某些资产。”解释。如果他们收到有关上述禁令的任何指示,也必须通知证监会。”

这些未经授权的活动发生在10月24日至11月6日之间,引发了人们对网络安全 网络安全 网络安全是一个笼统的术语,指的是保护计算机系统和网络免受盗窃。更广泛地说,网络安全还可以代表针对硬件、软件或电子数据损坏的对策,以及针对其提供的服务中断或误导的对策。不久前,网络安全一词还不存在,因为它在1989年首次使用。在今天的网络安全术语中,是指为保护计算机或计算机而采取的措施 网络安全是一个笼统的术语,指的是保护计算机系统和网络免受盗窃。更广泛地说,网络安全还可以代表针对硬件、软件或电子数据损坏的对策,以及针对其提供的服务中断或误导的对策。不久前,网络安全一词还不存在,因为它在1989年首次使用。在今天的网络安全术语中,是指为保护计算机或计算机而采取的措施 阅读本条款主要交易平台的协议。监管机构正与香港警方网络安全及科技罪案调查科和商业罪案调查科密切合作,调查涉嫌的账户黑客事件。

证监会发布的官方声明没有提供有关此案的任何细节。金融巨头已联系监管机构征求意见,但在发布时尚未收到回复。

Interactive Brokers该公司持有香港三类受监管活动的许可证,作为唯一涉及此案的国际经纪商,该公司面临着越来越多的审查。其他受影响的公司主要服务于当地市场。

该公司此前曾面临证监会的行动2018年2015年至2016年,监管机构因内部控制失误处以450万美元的罚款。当时,该委员会还谴责该公司内部控制不足,未能防止其执行市场订单造成的市场混乱。此外,它还提到其电子交易系统缺乏适当的文件。

股票借贷计划中的记录错误

上个月,盈透证券被罚款47.5万美元美国金融业监管局(FINRA)因其股票贷款计划的不足而发出警告。此后,该经纪公司已与监管机构解决了此事。

根据官方的“接受、放弃和同意(AWC)”信函,FINRA详细说明,盈透证券错误计算了根据股票借贷计划可退还给客户的欧洲交易所上市的超额股票数量。