SEC 于 Opporty International 案中胜诉

据 Cointelegraph 报道，美国证券交易委员会 (SEC) 在针对区块链公司 Opporty International 及其所有者 Sergii Grybniak 的法律诉讼中取得了部分胜利。该案围绕通过提供未注册证券进行欺诈性首次代币发行 (ICO) 的指控展开。

在 9 月 24 日的一份备忘录中，美国地区法官 Eric Komitee 裁定，SEC 已充分证明 Opporty 和 Grybniak 在美国非法提供未注册证券的销售。SEC 最初于 2021 年 1 月宣布对 Opporty 和 Grybniak 采取法律行动，指控他们通过出售“未注册的数字资产证券”进行欺诈性 ICO。

Komitee 法官裁定，Opporty 和 Grybniak 在 ICO 期间出售的“OPP”代币属于联邦证券法规定的投资合同，因此需要在 SEC 注册。SEC 还辩称，ICO 预售违反了 1933 年《证券法》第 5 条，该条涉及证券的注册和发行。

在整个诉讼过程中，Grybniak 辩称代币销售不需要注册，并引用了 Reg D/S 豁免条款。这些豁免适用于交易不涉及公开发行、购买者是合格投资者或销售发生在美国境外的情况。然而，法官 Komitee 认为 Grybniak 的辩护是合理的，但最终同意 SEC 的观点，即 Opporty 和 Grybniak 未能满足 Reg S 的豁免要求，因为他们在美国境内从事“定向销售活动”。

Opporty ICO 于 2017 年 9 月至 2018 年 10 月期间进行，从美国和国际近 200 名投资者那里筹集了 60 万美元。美国证券交易委员会声称 Opporty 未注册此次销售，违反了其规定。Opporty 将自己定位为“面向小型企业及其客户的基于区块链的生态系统”，主要针对美国市场。该平台旨在帮助小型企业列出其服务并通过智能合约签订协议。

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