瓦努阿图金融业名人录及其监管机构于6月27日在维拉港的沃里克-勒拉贡度假村举行会议,讨论虚拟资产服务提供商(VASP)的新许可证,并审查该管辖区避免全球监管观察名单的最佳策略。
这是瓦努阿图金融服务委员会组织的第二次研讨会,这次的主题是“塑造明天:探索金融交易商执照和虚拟资产在国家发展中的作用”。财政和经济管理部长John Dahmasing Salong阁下和议员Andrew Solomon Napuat出席了此次活动。
VFSC专员Branan Karae在开幕式上回顾了过去一年的进展。最大的一步是VASP法案,该法案现在准备在下一届议会会议上成为法律,可能在9月。
Karae强调了他的团队为简化金融经销商执照申请流程所做的努力。自2022年新的监管制度出台以来,他们每月至少处理两到三次,总计约75次。而且这个数字还在继续增长。VFSC还于5月在悉尼举行了一次小型研讨会,以加强其营销工作,并申请加入国际证券委员会组织(IOSCO),以提高其声誉。
专员自豪地介绍了金融科技领域最新的Ni瓦努阿图女性Jossiana Peter,她毕业于悉尼麦考瑞大学银行和金融专业,将担任其办公室的虚拟资产主管。
VFSC的总经理Joshua Tarinako和VFSC的澳大利亚顾问Loretta Joseph在一份联合报告中详细介绍了即将到来的VASP许可证的要求,他们在起草新法案方面发挥了重要作用。
她指出,瓦努阿图是“为数不多的对虚拟资产采取措施的司法管辖区之一”,符合全球金融服务监管机构金融行动特别工作组的要求。
Loretta Joseph表示:“这确保了去中心化金融和加密货币等新技术带来的创新将在法律范围内形成,从而促进数字经济的信任和稳定。我们试图制定明确、合乎逻辑的立法,不扼杀创新,并规定运营商能做什么和不能做什么。”。
Joshua Tarinako向观众介绍了VASP许可证的要求,该许可证在FDL项目中被归类为D类。这些要求与A、B和C执照有相似之处,如实际存在、管理经验、季度报告等。
D类许可证根据提供的服务类型分为四个子类:D1类用于交易所,D2类用于托管人,D3类用于虚拟资产管理器,D4类用于银行。目前正在测试其产品的VASP初创企业也有为期12个月的“金融科技沙盒实用程序”状态。
Joseph称之为“数字众筹”的首次代币发行流程已经起草完毕。支持者必须提交一份白皮书,详细说明他们的商业计划,如资金、产品路线图和代币附带的条件。将有一个为期10天的“冷静期”的购买权,让参与者改变主意。
一旦该法律在议会获得通过,VFSC将就一系列待定义的主题提供更多指导,例如VASP的初始资本要求。
金融行动特别组织、亚太集团和欧洲联盟就国际标准要求举行了一个小组讨论会。这些机构保留了不合规司法管辖区的观察名单,对目标司法管辖区造成了可怕的后果。瓦努阿图长期以来一直被FATF和APG除名,但仍在两个欧盟名单上:一个与洗钱控制有关,另一个与税务行为有关。
FATF和APG的前执行秘书Rick McDonnell分享了一些关于全球合规的建议。
他对这些机构即将进行的重新评估提出警告,特别是金融行动特别工作组的建议16。它被称为“旅行规则”,要求VASP核实任何超过1000美元或欧元的交易的发起人和受益人的身份,并报告任何可疑活动。
他补充道:“许多国家没有正确执行这些规定,而其他国家只是做得很糟糕,尤其是调查和没收犯罪所得。”。
“当评估员下次来的时候,他们会看看你在多大程度上应用了他们的标准。这是一个非常侵入性的过程,所以你的政府和私营部门需要为自己辩护,避免任何缺乏理解的情况(......)确保你有统计数据表明你是合规的,并在提交的材料和面对面会面时提出有说服力的理由。”
下一次现场访问将于2026年10月进行,但他建议尽早开始,由行业和政府参与“整体努力”。
当谈到欧盟观察名单时,麦克唐奈指出了“缺乏协调”和“沟通失误”,这两个问题都可以通过高层讨论来解决。
尊敬的议员兼自由民主党特别工作组主席Andrew Solomon Napuat详细介绍了他和五位议员在过去一年中是如何“敲门”推动政府机构共同努力解决欧盟名单问题的。
他补充道:“这不是一个单一的机构问题。这是一个影响我们所有人的主权问题。每个人都必须团结起来,收集我们在政治层面支持领导人所需的所有技术知识。”。
塞浦路斯证券交易委员会顾问Panagiotis Nikolaou分享了他自己在此事上的经历。他强调:“我们看到一些国家急于完成要求,但我们发现,仅仅打勾是不够的。这是为了发展一种合规文化,不仅要从欧盟名单中除名,还要确保你不会再被列入任何观察名单。”。
据多年前领导第一次亚太经合组织会议的麦克唐奈说,瓦努阿图正走在正确的道路上。“人们的理解水平令人难以置信。这是一个令人印象深刻的进步。试图建立金融部门的国家需要监管的确定性和良好的声誉,而瓦努阿图的这种情况正在上升。”
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